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2013年全国科技成果统计年度报告——科技成果类型分析

一、总体概况

1、成果来源

2013年全国登记的科技成果仍以各级财政支持的各类计划项目成果为主，自选项目成果占有较大的比重。2013年登记的科技成果中，来源于各级科技计划项目的成果22343项，占42.58%；自选项目成果17516项，占33.38%。各级科技计划项目中，国家科技计划项目成果占全国科技成果登记总量的9.44%，地方科技计划项目成果占22.32%，部门科技计划项目成果占10.82%。国家科技计划项目成果中，基础研究计划项目（含重点基础研究发展计划和自然科学基金项目）1186项，占登记总量的2.26%；高技术研究发展计划项目647项，占1.23%；国家科技支撑计划项目920项，占1.75%；政策引导类计划及专项647项，占1.23%（见图2-1）。

（1）科技计划项目成果的完成单位分布

据统计，各级科技计划项目成果完成单位分布主要集中在企业、大专院校和独立科研机构，其中，企业所占比例最高，为32.21%；其次是大专院校，为23.08%；再次是独立科研机构，为22.49%。国家计划项目成果中独立科研机构所占的比例最高，为36.40%；其次是大专院校，为32.08%，企业所占比重达到22.19%。部门计划项目成果中企业所占的比例最高，为37.76%；其次是独立科研机构，为21.36%。地方计划项目成果中企业和大专院校所占的比例较高，分别为33.76%和20.96%；医疗机构的比例也相对较高，为19.40%（见图2-2）。

（2）自选类项目成果的完成单位分布

自选类项目成果主要来自企业，占63.78%，其次是大专院校（占11.34%）和医疗机构（占10.69%）（见图2-3）。

2.成果评价方式

2013年科技成果评价方式仍然呈现以鉴定为主、验收为辅，其他评价方式发展较快的状态。其中，鉴定项目比例逐年小幅下降。在登记成果中，由评价机构进行评价的成果数为5600项，占10.67%，比上年增加近6个百分点（见表2-1）。

表2-1 2011-2013年科技成果评价方式统计表

成果评价方式	2011年		2012年		2013年
成果评价方式	成果数（项）	构成%	成果数（项）	构成%	成果数（项）	构成%
鉴定	26459	59.85	28795	55.67	27663	52.71
验收	11563	26.16	14752	28.52	13022	24.81
评审	1955	4.42	2054	3.97	1594	3.04
行业准入	630	1.43	732	1.42	1559	2.97
评估	1140	2.58	1387	2.68	1162	2.21
结题	1018	2.30	1581	3.06	1877	3.58
评价机构评价	1443	3.26	2422	4.68	5600	10.67

3.知识产权情况

在年度登记的52477项科技成果中，共获得89099项知识产权（包含已授权和已受理），其中，已授权专利数为50172项。89099项知识产权中，以企业和大专院校所占比重大，两者之和达到81.02%；以发明专利和实用新型专利为主，两者之和达到80.87%（见表2-2）。

表2-2 2011-2013年科技成果知识产权统计表

	合计	独立科研机构	大专院校	企业	科研转制企业	医疗机构	其他
知识产权数（项）	89099	8914	19688	52496	2263	4026	3975
其中：发明专利（项）	42314	5030	13540	21635	1091	592	1517
实用新型专利数（项）	29739	1813	3278	23473	873	400	775
外观设计专利数（项）	2333	85	84	2063	84	20	81
软件著作权数（项）	3569	339	683	2270	80	66	211
其他（项）	11144	1647	2103	3055	135	2948	1391
已授权专利数（项）	50172	4269	11507	31986	1398	734	1676

4.成果获奖情况

2013年度获得国家科学技术奖励的成果共313项。其中，国家自然科学奖54项,其中一等奖1项，二等奖53项；国家技术发明奖项目 71项，其中一等奖2项、二等奖69项；国家科学技术进步奖项目188项，其中特等奖3项、一等奖 24项、二等奖161项。此外，授国家最高科学技术奖2人，授予8名外籍科学家中华人民共和国国际科学技术合作奖。

二、应用技术成果分析

1.成果来源

2013年全国登记的应用技术成果46456项中，地方登记38726项，占83.36%；部门登记7730项，占16.64%。

应用技术成果主要来自自选课题和地方计划，二者的比例分别为：40.15%和25.04%；国家计划所占比例为8.99%（见图2-4）。

2.成果评价方式

2013年，应用技术成果仍以鉴定和验收为主要评价方式，但比例有所下降；评价机构评价所占比例略有提高。鉴定所占比例为58.11%，下降3.85个百分点；验收所占比例为23.19%，下降4.53个百分点；另有13.01%的应用技术成果为评价机构进行的评价，提高7.27个百分点（见图2-5）。

4.成果体现形式

2013年登记的应用技术成果仍以新技术、新产品为主要体现形式，比例分别为45.08%和20.28%，二者合计占登记总量的65.36%，比上年增加5.57个百分点（见表2-3）。

表2-3 2011-2013年应用技术成果体现形式的比例分布（%）

成果体现形式	2011年	2012年	2013年
新技术	41.59	40.66	45.08
新产品	20.40	19.13	20.28
新工艺	6.55	6.09	6.33
农业、生物新品种	4.36	3.68	3.27
新材料	3.37	2.97	2.40
新装备	2.53	2.75	2.29
矿产新品种	0.12	0.09	0.05
其他应用技术	21.08	24.63	20.30
合计	100	100	100

从东、中、西部来看，东部地区的新技术与新产品所占比例最高，二者之和为67.68%，比上年增加2.25个百分点。此外，从相对比例上看，中部地区在新工艺、农业、生物新品种，西部地区在新装备上体现得多一些。

从经济地带来看，环渤海经济地带的新技术比例最高，达到53.25%，比上年增加5.59个百分点；长三角、珠三角经济地带新产品所占比例较高，特别是长三角达到36.92%，超过新技术所占比例；东北经济带在农业、生物新品种所占比例大大超过其他经济地带，达到9.2%（见表2-4）。

表2-4 2013年应用技术成果区域分布（%）

成果体现形式	东部	中部	西部	环渤海	长三角	珠三角	东北
新技术	43.63	44.83	44.67	53.25	32.22	44.71	41.39
新工艺	5.71	8.32	6.93	6.23	5.11	5.46	5.82
新产品	24.05	18.53	17.92	15.09	36.92	20.94	16.8
新材料	2.70	2.80	1.42	2.27	3.06	3.38	2.10
农业、生物新品种	2.15	5.38	3.75	1.92	1.98	2.33	9.20
矿产新品种	0.03	0.07	0.06	0.03	0.01	0.05	0.04
新装备	2.08	2.31	2.80	2.04	2.06	2.42	2.14
其他应用技术	19.65	17.76	22.45	19.17	18.64	20.71	22.51
合计	100	100	100	100	100	100	100

从成果完成单位不同属性来看，大专院校的新技术所占比例最高，达到58.22%；在新工艺、新产品类成果中，企业的产出占有较大比例；在新材料、农业生物新品种成果中，独立科研机构所占比例较大；医疗机构在其他应用技术方面所占比例达到38.44%（见表2-5）。

表2-5 2013年应用技术成果体现形式的完成单位构成表（%）

成果体现形式	独立科研机构	大专院校	企业	医疗机构	其他
新技术	49.32	58.22	36.52	57.87	39.56
新工艺	3.79	5.77	9.39	0.69	4.12
新产品	8.81	10.85	33.97	2.20	10.57
新材料	3.04	3.00	2.81	0.32	1.48
农业、生物新品种	13.27	2.91	1.47	0.37	4.12
矿产新品种	0.09	0.03	0.05	0.03	0.11
新装备	2.16	2.10	3.06	0.08	2.33
其他应用技术	19.52	17.12	12.73	38.44	37.71
合计	100	100	100	100	100

5.技术标准构成

2013年登记的应用技术成果中，以技术标准体现的有3551项，其中，以企业标准、行业标准、国家标准为主，比例分别为27.99%、28.78%和21.04%；其次是地方标准和国际标准（见图2-6）。与上年相比，以技术标准体现的科技成果减少769项，除地方标准持平外，其他类标准皆下降，其中，国家标准减少341项，企业标准减少218项。

从成果完成单位的构成来看，独立科研机构制订的国际标准、地方标准和行业标准的比例都比较高，分别为33.02%、28.81%和20.61%。大专院校制订的技术标准构成中，行业标准和国家标准的比例较高，分别为32.46%和31.15%。企业制订的技术标准构成以企业标准为主，比例达50.0%；其次是行业标准和国家标准，比例分别为22.18%和18.97%。医疗机构的技术标准构成中，以行业标准和国家标准为主，比例分别为50.41%和29.17%（见表2-6）。

表2-6 不同属性成果完成单位应用技术成果标准构成（%）

构成	独立科研机构	大专院校	企业	其中：科研转制企业	医疗机构	其他
国际标准	33.02	11.80	5.09	7.35	10.70	4.31
国家标准	11.94	31.15	18.97	27.94	29.17	19.80
行业标准	20.61	32.46	22.18	27.95	50.41	31.22
地方标准	28.81	14.75	3.76	11.76	8.75	37.06
企业标准	5.62	9.84	50.00	25.00	0.97	7.61
合计	100	100	100	100	100	100

6.成果所处阶段

2013年全国登记应用技术成果46456项，处于成熟应用阶段的成果占75.95%，比上年略有增加；处于中期阶段和初期阶段的成果所占比例分别为13.01%和11.04%（见表2-7）。

表2-7 2011-2013年应用技术成果阶段分布

类别	2011年		2012年		2013年
类别	成果数（项）	比例%	成果数（项）	比例%	成果数（项）	比例%
初期阶段	4068	10.37	4700	10.87	5129	11.04
中期阶段	5206	13.27	6003	13.88	6045	13.01
成熟应用阶段	29944	76.36	32531	75.25	35282	75.95
合计	39218	100	43234	100	46456	100

从应用技术成果完成单位的属性来看，企业完成的科技成果的成熟应用比率最高，达到83.10%，相对来说，独立科研机构、医疗机构科技成果的成熟应用比率较低，在69%左右，大专院校最低，仅为64.40%，比企业低近20个百分点（见图2-7）。

三、基础理论成果分析

1.成果来源

国家计划项目仍是基础理论成果的主要来源。从对各个地方和部门上报到国家科技成果库的基础理论成果数据的统计看，2013年基础理论成果来源构成中，国家计划、地方计划项目占57.88%，比上年增加8.71个百分点，其中，国家科技计划项目成果比例比上年提高4.46个百分点，达到36.92%。部门项目（含部门计划和部门基金项目）所占比例比上年下降5.67个百分点，占10.53%；地方项目（含地方计划和地方基金项目）比例比上年增加5.79个百分点，为36.24%（见图2-8）。

2.成果评价方式

2013年基础理论成果以结题、验收和评审为主要评价方式。对国家科技成果库中2013年基础理论成果数据进行统计，结题所占的比例为36.03%，比上年下降4.07个百分点；验收所占比例为35.14%，比上年增加4.3个百分点，评审所占比例为25.10%，比上年下降1.41个百分点（见图2-9）。

四、软科学成果分析

1.成果来源

从成果来源来看，2013年，来自于部门登记的软科学成果增加，来自于地方的减少。从对各个地方和部门上报到国家科技成果库的软科学成果的统计看，地方项目（地方计划和地方基金项目）占36.39%，比上年有大幅度下降，减少20.41百分点；部门项目（部门计划和部门基金项目）占34.54%，比上年增加17.53个百分点；国家计划项目占7.27%，比上年增加2.3个百分点。国家计划、部门计划和地方计划项目成果合计占软科学成果总数的71.47%，与上年相比基本持平（见图2-10）。

2.成果评价方式

软科学成果的评价方式以验收、结题和评审为主，但验收和评审所占比例下降，结题的比例大幅增加。对国家科技成果库中2013年软科学成果数据进行统计，2013年软科学成果中，验收占40.38%，比上年减少11.8个百分点；评审占28.33%，比上年下降9.59个百分点；结题占29.84%，增加21.97个百分点。机构评价比例很低，仅占1.45%（见图2-11）。

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