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2015年科技成果分类分析（一）

一、总体概况

1.成果来源

2015年全国登记的科技成果仍以各级财政支持的各类计划项目成果为主，自选项目成果占有较大的比重。2015年登记的科技成果中，来源于各级科技计划项目的成果26538项，占48.00%；自选项目成果18416项，占33.31%。各级科技计划项目中，国家科技计划项目成果占全国科技成果登记总量的12.92%，地方科技计划项目成果占24.95%，部门科技计划项目成果占10.13%（见图2-1）。国家科技计划项目成果中，基础研究计划项目（含重点基础研究发展计划和自然科学基金项目）2285项，占登记总量的4.13%；高技术研究发展计划项目449项，占0.81%；国家科技支撑计划项目921项，占1.67%；政策引导类计划及专项1643项，占2.97%。

（1）科技计划项目成果的完成单位分布

据统计，各级科技计划项目成果完成单位分布主要集中在企业、独立科研机构和大专院校，其中，企业所占比例最高，为32.22%；其次是独立科研机构，为23.01%；再次是大专院校，为22.10%。国家计划项目成果中大专院校所占的比例最高，为32.41%；其次是独立科研机构，所占比重达到31.99%。部门计划项目成果中企业所占的比例最高，为36.47%；其次是独立科研机构，为24.08%。地方计划项目成果中企业所占的比例最高，为34.70%；大专院校、医疗机构和独立科研机构的比例相当，分别为20.51%、19.74%和17.93%（见图2-2）。

（2）自选类项目成果的完成单位分布

自选类项目成果主要来自企业，占63.95%，其次是医疗机构（占11.83%）和大专院校（占11.46%）（见图2-3）。

2.成果评价方式

2015年科技成果评价方式仍然呈现以鉴定和验收为主的格局。2015年鉴定项目、验收项目所占比例分别为44.27%和32.24%，均与上年比例接近。在登记成果的其他评价方式中，由评价机构进行评价的成果所占比例较高，达到13.58%。评审、行业准入、评估、结题等评价方式的成果所占比例很低（见表2-1）。

整个“十二五”期间，科技成果的评价方式均以鉴定、验收为主，二者所占比例之和达75%以上。评价机构评价的科技成果比例在“十二五”期间逐年上升，从2011年的3.26%到2015年的13.58%，四年间提高了10.32个百分点（见表2-1）。

表2-1 2011-2015年科技成果评价方式统计表

成果评价方式	2011年		2012年		2013年		2014年		2015年
成果评价方式	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）
鉴定	26459	59.85	28795	55.67	27663	52.71	23379	44.00	24480	44.27
验收	11563	26.16	14752	28.52	13022	24.81	17105	32.18	17823	32.24
评审	1955	4.42	2054	3.97	1594	3.04	1587	2.99	1181	2.14
行业准入	630	1.43	732	1.42	1559	2.97	869	1.64	1012	1.83
评估	1140	23.58	1387	2.68	1162	2.21	828	1.56	1198	2.17
结题	1018	2.30	1581	3.06	1877	3.58	2334	4.39	2085	3.77
评价机构评价	1443	3.26	2422	4.68	5600	10.67	7038	13.24	7505	13.58

3.知识产权情况

在年度登记的55284项科技成果中，共获得101629项知识产权（包含已授权和已受理），其中，已授权专利数为61719项。101629项知识产权中，以企业和大专院校所占比重大，两者之和达到81.89%；以发明专利和实用新型专利为主，两者之和达到82.71%（见表2-2）。

表2-2 2015年科技成果知识产权统计表

	合计	独立科研机构	大专院校	企业	其中：科研转制企业	医疗机构	其他
知识产权数（项）	101629	10909	20854	62367	2117	4539	2960
其中：发明专利数（项）	48719	6444	14001	26664	943	591	1019
实用新型专利数（项）	35342	2261	4229	27693	936	528	631
外观设计专利数（项）	1917	68	99	1702	84	20	28
软件著作权数（项）	4154	439	693	2655	63	76	291
其他（项）	11497	1697	1832	3653	91	3324	991
已授权专利数（项）	61719	5645	13568	40478	1427	882	1146

4.成果获奖情况

2015年度获得国家科学技术奖励的成果共295项。其中，国家自然科学奖42项,其中一等奖1项，二等奖41项；国家技术发明奖项目 66项，其中一等奖1项、二等奖65项；国家科学技术进步奖项目187项，其中特等奖3项、一等奖 17项、二等奖167项。此外，授予7名外籍科学家中华人民共和国国际科学技术合作奖。

二、应用技术成果分析

1.成果来源

2015年全国登记的应用技术成果48363项中，地方登记40602项，占83.95%；部门登记7761项，占16.05%。

应用技术成果主要来自自选课题和地方计划，二者的占比分别为：41.00%和27.17%；国家计划所占比例为9.71%（见图2-4）。

2.成果评价方式

2015年，应用技术成果仍以鉴定和验收为主要评价方式，而鉴定成果比例较上年有所下降，验收成果所占比例略有提高。鉴定所占比例为49.61%，下降4.63个百分点；验收所占比例为29.69%，提高4.11个百分点；另有16.24%的应用技术成果为第三方科技成果评价机构进行的评价（见图2-5）。

3.成果体现形式

2015年登记的应用技术成果仍以新技术、新产品为主要体现形式，比例分别为54.44%和21.74%，二者合计占登记总量的76.18%。从整个“十二五”期间的情况来看，以新技术、新产品为体现形式的成果合计比例四年间增长了14.19个百分点，其中，新产品占比五年来基本稳定在20%左右，而新技术占比从2011年的41.59%上升到2015年的54.44%，四年间增长了12.85个百分点。（见表2-3）。

表2-3 2011-2015年应用技术成果体现形式的比例分布（%）

成果体现形式	2011年	2012年	2013年	2014年	2015年
新技术	41.59	40.66	45.08	53.69	54.44
新产品	20.40	19.13	20.28	21.68	21.74
新工艺	6.55	6.09	6.33	6.32	6.45
农业、生物新品种	4.36	3.68	3.27	2.99	2.86
新材料	3.37	2.97	2.40	2.16	2.14
新装备	2.53	2.75	2.29	1.92	1.66
矿产新品种	0.12	0.09	0.05	0.06	0.04
其他	21.08	24.63	20.30	11.18	10.67
合计	100	100	100	100	100

从东、中、西部来看，三个区域的应用技术成果体现形式均以新技术为最多，比例占该区域全部应用技术成果的50%以上，其次是新产品。其中，东部地区的新技术与新产品所占比例之和为三个区域中最高，达83.96%，比上年增加1.85个百分点。

从经济地带来看，环渤海经济地带的新技术所占比例与其他经济地带相比为最高，达到66.80%，比上年增加4.48个百分点；长三角、珠三角经济地带新技术、新产品所占比例都较为突出，两种体现形式各占该经济地带应用技术成果的四成左右，特别是长三角，新产品占比达到42.53%，超过新技术所占比例；东北经济带应用技术成果体现形式也以新技术为最多，达到53.92%，此外，东北经济带农业、生物新品种所占比例超过其他经济地带，达到6.83%（见表2-4）。

表2-4 2015年应用技术成果体现形式的区域分布（%）

成果体现形式	东部	中部	西部	环渤海	长三角	珠三角	东北
新技术	54.22	59.50	53.40	66.80	40.60	46.41	53.92
新工艺	6.35	5.88	9.40	6.71	5.88	6.32	7.46
新产品	29.74	12.35	20.89	17.90	42.53	38.47	19.98
新材料	1.93	1.59	3.55	1.69	2.33	1.74	3.69
农业、生物新品种	1.61	4.54	4.66	1.56	1.59	1.56	6.83
矿产新品种	0.01	0.04	0.04	0.01	0	0.07	0.08
新装备	1.08	2.74	1.89	0.97	1.19	1.31	1.37
其他应用技术	5.06	13.36	6.17	4.36	5.88	4.12	6.67
合计	100	100	100	100	100	100	100

从成果完成单位不同属性来看，医疗机构的新技术所占比例最高，达到75.89%，其次是大专院校，新技术占66.58%；企业的成果在新技术、新产品中占有较大比例，二者合起来占企业成果的79.01%，特别是新产品所占比例（37.84%）远远超过其他不同属性的单位；独立科研机构成果中新技术比例最高（58.27%），相对其他不同属性的单位，农业、生物新品种成果所占比例较大，达10.83%（见表2-5）。

表2-5 2015年应用技术成果体现形式的完成单位构成表（%）

成果体现形式	独立科研机构	大专院校		企业	医疗机构	其他
新技术	58.27	66.58		41.17	75.89	57.98
新工艺	5.29	5.32		9.58	0.82	3.47
新产品	9.27	11.67		37.84	1.88	6.35
新材料	2.44	3.71		2.40	0.34	0.85
农业、生物新品种	10.83	2.48		1.34	0.20	3.98
矿产新品种	0	0		0.02	0	0.51
新装备	1.58	2.05		2.17	0.07	1.57
其他应用技术	12.32	8.19		5.48	20.80	25.29
合计	100	100	100		100	100

4.技术标准构成

2015年登记的应用技术成果中，以技术标准体现的有1956项，其中，以行业标准、企业标准为主，比例分别为31.90%、26.59%；其次是地方标准和国家标准，比例分别为20.60%、16.26%（见图2-6）。与上年相比，以技术标准体现的科技成果减少178项，其中，国家标准下降最多，比上年减少103项，行业标准减少56项，其他类标准基本与上年持平。

从“十二五”期间应用技术成果的技术标准构成来看，以国家标准体现的科技成果比例逐年下降，四年间降低了10.39个百分点，以行业标准、地方标准体现的科技成果比例逐年上升，四年间二者的比例分别上升了4.67%、9.69%（见表2-6）。

表2-6 2011-2015年应用技术成果技术标准构成（%）

技术标准	2011年	2012年	2013年	2014年	2015年
国际标准	6.80	8.94	9.91	4.17	4.65
国家标准	26.65	25.19	21.04	19.73	16.26
行业标准	27.23	27.75	28.78	31.87	31.90
地方标准	10.91	10.07	12.28	19.49	20.60
企业标准	28.41	28.05	27.99	24.74	26.59
合计	100	100	100	100	100

从成果完成单位的构成来看，独立科研机构制订的标准中地方标准所占比例最高，占45.55%，其次是国家标准和行业标准，比例分别为24.09%和20.79%。大专院校制订的技术标准构成中，地方标准和行业标准的比例较高，分别为37.00%和33.00%。企业制订的技术标准构成中以企业标准为主，比例达46.82%；其次是行业标准和国家标准，比例分别为24.47%和18.69%。医疗机构的技术标准构成中以行业标准为主，比例达57.82%，其次是国家标准和地方标准，比例分别为17.91%和15.42%（见表2-7）。

表2-7 不同属性成果完成单位应用技术成果标准构成（%）

技术标准	独立科研机构	大专院校	企业	医疗机构	其他
国际标准	2.97	4.00	4.43	8.62	4.93
国家标准	24.09	18.00	18.69	17.91	12.32
行业标准	20.79	33.00	24.47	57.82	20.69
地方标准	45.55	37.00	5.59	15.42	57.63
企业标准	6.60	8.00	46.82	0.23	4.43
合计	100	100	100	100	100

5.成果所处阶段

2015年全国登记应用技术成果48363项，处于成熟应用阶段的成果占68.07%，比上年下降3.72个百分点；处于初期阶段和中期阶段的成果所占比例分别为17.82%和14.11%。从“十二五”期间应用技术成果的阶段分布来看，处于成熟应用阶段的成果比例呈下降趋势，四年间降低了8.29个百分点，处于初期阶段的成果比例逐年上升，四年间增长了7.45个百分点，处于中期阶段的成果比例变化不大（见表2-8）。

表2-8 2011-2015年应用技术成果所处阶段分布

类别	2011年		2012年		2013年		2014年		2015年
类别	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）
初期阶段	4068	10.37	4700	10.87	5129	11.04	6781	14.71	8618	17.82
中期阶段	5206	13.27	6003	13.88	6045	13.01	6219	13.50	6825	14.11
成熟应用阶段	29944	76.36	32531	75.25	35282	75.95	33091	71.79	32920	68.07
合计	39218	100	43234	100	46456	100	46091	100	48363	100

从应用技术成果完成单位的属性来看，企业完成的科技成果的成熟应用比率最高，达到78.02%，医疗机构次之，达到65.55%，再次是独立科研机构，达到62.13%，大专院校最低，仅为45.42%，比企业低32.60个百分点（见图2-7）。

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