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2016年科技成果分类分析（一）

一、总体概况

1.成果来源

2016年全国登记的科技成果仍以各级财政支持的各类计划项目成果为主，自选项目成果占有较大的比重。2016年登记的科技成果中，来源于各级科技计划项目的成果28595项，占48.65%；自选项目成果20289项，占34.52%。各级科技计划项目中，国家科技计划项目成果占全国科技成果登记总量的10.12%，地方科技计划项目成果占24.81%，部门科技计划项目成果占13.72%（见图2-1）。国家科技计划项目成果中，基础研究计划项目（含重点基础研究发展计划和自然科学基金项目）2616项，占登记总量的4.45%；高技术研究发展计划项目411项，占0.70%；国家科技支撑计划项目897项，占1.53%；政策引导类计划及专项648项，占1.10%。

（1）科技计划项目成果的完成单位分布

据统计，各级科技计划项目成果完成单位分布主要集中在企业、大专院校和独立科研机构，其中，企业所占比例最高，为28.43%；其次是大专院校，为19.65%；再次是独立科研机构，为19.60%。国家计划项目成果中大专院校所占的比例最高，为38.86%；其次是独立科研机构，所占比重达到22.77%。部门计划项目成果中企业所占的比例最高，为19.68%；其次是独立科研机构，为19.42%。地方计划项目成果中企业所占的比例最高，为35.70%；医疗机构、独立科研机构和大专院校的比例分别为21.85%、18.40%和17.33%（见图2-2）。

（2）自选类项目成果的完成单位分布

自选类项目成果主要来自企业，占64.56%，其次是大专院校（占13.68%）和独立科研机构（占10.11%）（见图2-3）。

2.成果评价方式

2016年科技成果评价方式仍然呈现以鉴定和验收为主的格局。2016年鉴定项目所占比例为37.21%，比上年下降7个百分点；验收项目所占比例为38.61%，比上年上升6个百分点。在登记成果的其他评价方式中，由评价机构进行评价的成果所占比例较高，达到15.21%。评审、行业准入、评估、结题等评价方式的成果所占比例很低（见表2-1）。

2012-2016年，科技成果的评价方式均以鉴定、验收为主，二者所占比例之和达75%以上。评价机构评价的科技成果比例在此期间逐年上升，从2012年的4.68%到2016年的15.21%，四年间提高了10.53个百分点（见表2-1）。

表2-1 2012-2016年科技成果评价方式统计表

成果评价方式	2012年		2013年		2014年		2015年		2016年
成果评价方式	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）	成果数（项）	构成（%）
鉴定	28795	55.67	27663	52.71	23379	44.00	24480	44.27	21871	37.21
验收	14752	28.52	13022	24.81	17105	32.18	17823	32.24	22693	38.61
评审	2054	3.97	1594	3.04	1587	2.99	1181	2.14	1113	1.89
行业准入	732	1.42	1559	2.97	869	1.64	1012	1.83	953	1.62
评估	1387	2.68	1162	2.21	828	1.56	1198	2.17	992	1.69
结题	1581	3.06	1877	3.58	2334	4.39	2085	3.77	2215	3.77
评价机构评价	2422	4.68	5600	10.67	7038	13.24	7505	13.58	8942	15.21

3.知识产权情况

在年度登记的58779项科技成果中，共获得109173项知识产权（包含已授权和已受理），其中，已授权专利数为70616项。109173项知识产权中，以企业和大专院校所占比重大，两者之和达到81.09%；以发明专利和实用新型专利为主，两者之和达到85.01%（见表2-2）。

表2-2 2016年科技成果知识产权统计表

	合计	独立科研机构	大专院校	企业	其中：科研转制企业	医疗机构	其他
知识产权数（项）	109173	12605	23576	64950	1956	4609	3433
其中：发明专利数（项）	55804	7617	16429	29850	1063	695	1213
实用新型专利数（项）	37007	2719	4559	28230	736	622	877
外观设计专利数（项）	2016	120	217	1618	14	19	42
软件著作权数（项）	4493	503	829	2693	69	106	362
其他（项）	9853	1646	1542	2559	74	3167	939
已授权专利数（项）	70616	7063	16354	44750	1477	997	1452

4.成果获奖情况

2016年度获得国家科学技术奖励的成果共279项。其中，国家自然科学奖42项,其中一等奖1项，二等奖41项；国家技术发明奖项目 66项，其中一等奖3项、二等奖63项；国家科学技术进步奖项目171项，其中特等奖2项、一等奖 20项、二等奖149项。此外，授予5名外籍专家和1个国际组织中华人民共和国国际科学技术合作奖。

二、应用技术成果分析

1.成果来源

2016年全国登记的应用技术成果51728项中，地方登记43275项，占83.66%；部门登记8453项，占16.34%。

应用技术成果主要来自自选课题和地方计划，二者的占比分别为：42.41%和27.65%；国家计划所占比例为8.81%（见图2-4）。

2.成果评价方式

2016年，应用技术成果仍以鉴定和验收为主要评价方式，而鉴定成果比例较上年有所下降，验收成果所占比例略有提高。鉴定所占比例为46.83%，下降2.78个百分点；验收所占比例为30.58%，提高0.89个百分点；另有18.78%的应用技术成果为第三方科技成果评价机构进行的评价（见图2-5）。

3.成果体现形式

2016年登记的应用技术成果仍以新技术、新产品为主要体现形式，比例分别为56.62%和22.35%，二者合计占登记总量的78.97%。从2012-2016年的情况来看，以新技术、新产品为体现形式的成果合计比例四年间增长了19.18个百分点，其中，新产品占比五年来基本稳定在20%左右，而新技术占比从2012年的40.66%上升到2016年的56.62%，四年间增长了15.96个百分点。（见表2-3）。

表2-3 2012-2016年应用技术成果体现形式的比例分布（%）

成果体现形式	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
新技术	40.66	45.08	53.69	54.44	56.62
新产品	19.13	20.28	21.68	21.74	22.35
新工艺	6.09	6.33	6.32	6.45	6.79
农业、生物新品种	3.68	3.27	2.99	2.86	3.49
新材料	2.97	2.40	2.16	2.14	2.64
新装备	2.75	2.29	1.92	1.66	2.05
矿产新品种	0.09	0.05	0.06	0.04	0.02
其他	24.63	20.30	11.18	10.67	6.04
合计	100	100	100	100	100

从东、中、西部来看，三个区域的应用技术成果体现形式均以新技术为最多，比例占该区域全部应用技术成果的50%以上，其次是新产品。其中，东部地区的新技术与新产品所占比例之和为三个区域中最高，达83.51%，比上年下降0.45个百分点。

从经济地带来看，环渤海经济地带的新技术所占比例与其他经济地带相比为最高，达到66.24%，比上年下降0.56个百分点；长三角、珠三角经济地带新技术、新产品所占比例都较为突出，两种体现形式各占该经济地带应用技术成果的28%以上，特别是长三角，新产品占比达到44.41%，超过新技术所占比例；东北经济带应用技术成果体现形式也以新技术为最多，达到57.41%，此外，东北经济带农业、生物新品种所占比例超过其他经济地带，达到6.80%（见表2-4）。

表2-4 2016年应用技术成果体现形式的区域分布（%）

成果体现形式	东部	中部	西部	环渤海	长三角	珠三角	东北
新技术	53.94	54.11	59.20	66.24	40.95	53.93	57.41
新工艺	6.30	8.93	6.82	7.43	4.56	7.10	5.30
新产品	29.57	20.88	13.54	18.70	44.41	28.88	20.56
新材料	2.29	3.32	2.80	2.07	2.76	1.65	2.65
农业、生物新品种	2.22	4.75	5.19	0.01	1.73	3.15	6.80
矿产新品种	0.00	0.00	0.04	0.01	0.00	0.00	0.00
新装备	1.08	2.32	3.32	1.13	0.95	1.38	1.70
其他应用技术	4.60	5.69	9.09	4.41	4.64	3.91	5.58
合计	100	100	100	100	100	100	100

从成果完成单位不同属性来看，医疗机构的新技术所占比例最高，达到79.81%，其次是大专院校，新技术占68.66%；大专院校的成果在新技术、新产品中占有较大比例，二者合起来占企业成果的81.03%，企业新产品所占比例（37.43%）远远超过其他不同属性的单位；独立科研机构成果中新技术比例最高（60.82%），相对其他不同属性的单位，农业、生物新品种成果所占比例较大，达12.89%（见表2-5）。

表2-5 2016年应用技术成果体现形式的完成单位构成表（%）

成果体现形式	独立科研机构	大专院校	企业	医疗机构	其他
新技术	60.82	68.66	42.86	79.81	61.22
新工艺	4.83	5.47	10.03	1.00	4.94
新产品	10.44	12.37	37.43	2.53	8.39
新材料	2.55	3.58	3.35	0.32	0.77
农业、生物新品种	12.89	2.68	1.79	0.31	6.76
矿产新品种	0.00	0.00	0.02	0.00	0.19
新装备	2.53	2.00	2.61	0.17	1.77
其他应用技术	5.94	5.24	1.91	15.86	15.96
合计	100	100	100	100	100

4.技术标准构成

2016年登记的应用技术成果中，以技术标准体现的有1787项，其中，以行业标准、国家标准和地方标准为主，比例分别为31.95%、23.95%、23.88%；其次是企业标准和国际标准，比例分别为13.90%、6.32%（见图2-6）。与上年相比，以技术标准体现的科技成果减少169项，其中，行业标准下降最多，比上年减少96项，企业标准和地方标准分别减少83项、46项，其他类标准与上年相比有所增长。

从2012-2016年应用技术成果的技术标准构成来看，以国家标准体现的科技成果比例前三年间逐年下降，2016年又有所上升，比上年上升了7.69个百分点，以行业标准、地方标准体现的科技成果比例逐年上升，四年间二者的比例分别上升了4.20%、13.81%（见表2-6）。

表2-6 2012-2016年应用技术成果技术标准构成（%）

技术标准	2012年	2013年	2014年	2015年	2016年
国际标准	8.94	9.91	4.17	4.65	6.32
国家标准	25.19	21.04	19.73	16.26	23.95
行业标准	27.75	28.78	31.87	31.90	31.95
地方标准	10.07	12.28	19.49	20.60	23.88
企业标准	28.05	27.99	24.74	26.59	13.90
合计	100	100	100	100	100

从成果完成单位的构成来看，独立科研机构制订的标准中国家标准所占比例最高，占44.52%，其次是地方标准，比例为38.87%。大专院校制订的技术标准构成中，行业标准和地方标准的比例较高，分别为31.38%和26.28%。企业制订的技术标准构成中以企业标准为主，比例达36.55%；其次是行业标准和国家标准，比例分别为28.39%和21.08%。医疗机构的技术标准构成中以行业标准为主，比例达55.44%，其次是国家标准和地方标准，比例分别为18.39%和16.84%（见表2-7）。

表2-7 不同属性成果完成单位应用技术成果标准构成（%）

技术标准	独立科研机构	大专院校	企业	医疗机构	其他
国际标准	1.42	13.87	5.81	8.55	4.58
国家标准	44.52	21.17	21.08	18.39	11.11
行业标准	11.66	31.38	28.39	55.44	21.57
地方标准	38.87	26.28	8.17	16.84	59.47
企业标准	3.53	7.30	36.55	0.78	3.27
合计	100	100	100	100	100

5.成果所处阶段

2016年全国登记应用技术成果51728项，处于成熟应用阶段的成果占68.01%，比上年下降0.06个百分点；处于初期阶段和中期阶段的成果所占比例分别为17.96%和14.03%。从2012-2016年应用技术成果的阶段分布来看，处于成熟应用阶段的成果比例基本呈下降趋势，四年间降低了7.24个百分点，处于初期阶段的成果比例逐年上升，四年间增长了7.09个百分点，处于中期阶段的成果比例变化不大（见表2-8）。

表2-8 2012-2016年应用技术成果所处阶段分布

类别	2012年		2013年		2014年		2015年		2016年
类别	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）	成果数（项）	比例（%）
初期阶段	4700	10.87	5129	11.04	6781	14.71	8618	17.82	9294	17.96
中期阶段	6003	13.88	6045	13.01	6219	13.50	6825	14.11	7255	14.03
成熟应用阶段	32531	75.25	35282	75.95	33091	71.79	32920	68.07	35179	68.01
合计	43234	100	46456	100	46091	100	48363	100	51728	100

从应用技术成果完成单位的属性来看，企业完成的科技成果的成熟应用比率最高，达到78.36%，医疗机构次之，达到61.29%，再次是独立科研机构，达到56.97%，大专院校最低，仅为45.71%，比企业低32.65个百分点（见图2-7）。

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